信息化管理制度9篇【合集】
在社會一步步向前發(fā)展的今天，很多地方都會使用到制度，制度泛指以規(guī)則或運作模式，規(guī)范個體行動的一種社會結構。這些規(guī)則蘊含著社會的價值，其運行表彰著一個社會的秩序。一般制度是怎么制定的呢？以下是小編整理的信息化管理制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
信息化管理制度1
第一章：總則
第一條：為加強公司信息化建設，規(guī)范公司信息化管理，降低公司管理成本，提高工作效率和管理水平，特制定本制度。
第二條：本制度適用于公司信息化硬件、軟件、耗材、系統、數據和安全等管理工作，指導公司的網絡使用管理和維護工作，規(guī)范設備和耗材采購配置引進流程，為公司的信息化系統健全完善和數據安全工作帶給切實有效的方案。
第三條：公司信息化管理實行統一管理、分項負責、職責到人的管理機制。
第四條：本辦法適用于職能管理系統信息化管理工作，生產技術系統信息化管理參照執(zhí)行公司信息化管理制度及公司信息資源管理辦法公司信息化管理制度及公司信息資源管理辦法。
第二章：管理分工及職責
第五條：公司成立信息化管理小組（以下簡稱信息小組），負責建立健全公司信息化管理體系，組織制定和實施公司信息化管理的規(guī)章制度；審查《信息化工程方案》，審核《信息化設備的配置計劃》，監(jiān)督、檢查、指導公司各部門信息化建設、運行維護及管理工作。
第六條：辦公室是公司信息化管理常設機構。負責組織擬定公司信息化管理規(guī)章制度和管理流程，承辦公司信息化設備的采購、調配與回收，組織信息化設備的安裝、調試及技術支持，負責公司辦公自動化系統（以下簡稱0a系統）建設、運營、維護和信息資源管理工作，統籌公司信息安全管理，組織公司信息化管理的知識培訓。
第七條：公司各部門分別負責權限內信息化設備設施的日常使用、維護管理和軟件系統維護及信息收集、匯總、整理、申報及信息安全管理工作。
第八條：公司各使用部門應指定專人負責本部門信息化管理工作。
第三章：軟硬件管理
第九條：公司因工作需添置計算機及其他設備，應先根據項目狀況和公司計劃管理規(guī)定編寫《信息化配置需求計劃》，計劃應詳細說明使用目的、使用軟件狀況、配置計算機及外設數量、設備設施配置標準公司信息化管理制度及公司信息資源管理辦法安全管理常識。提交到辦公室審核后，履行公司及中煤龍化公司采購計劃審批程序。
第十條：需求計劃經批準后，公司權限內采購依據公司管理分工和采購規(guī)定，硬件設施采購由辦公室負責辦理，軟件由申請部門會同辦公室辦理，所有信息化設備設施的`型號、性能數據、廠商、供貨商、購買日期等詳細數據及軟件信息，各使用部門均應以書面的形式帶給給辦公室備案。
第十一條：各使用部門應加強信息化設備設施（含軟件）的管理，落實專責制，嚴禁私自處置。
第十二條：公司各使用部門負責本部門計算機及輔助設施的日常維護工作，確保設備在使用期內正常使用。
第十三條：計算機及輔助設施在使用中由于人為原因造成損壞，損失由當事人所在的科室進行賠償或由當事人賠償公司信息化管理制度及公司信息資源管理辦法公司信息化管理制度及公司信息資源管理辦法。
第十四條：公司各個科室因工作需要，添加或更換設備，應向辦公室提交《信息化配置申請》，經辦公室審核后，由總經理審批后，辦公室負責組織購置或進行調劑。
第十五條：公司各部室的計算機及輔助設施變更后，辦公室應登記備案。
第十六條：公司計算機設備的日常維修工作由辦公室負責，維修和更換部件相關費用列入申請部門費用。
第十七條：辦公室應維護計算機及設備的注冊信息和分布信息，確保每一設備的信息真實可查。
第十八條：信息設備的淘汰、報廢由使用部門提出申請，辦公室審核，經公司主管領導審批后，辦公室負責淘汰或報廢設備的回收、處置。
信息化管理制度2
為規(guī)范信息化建設的管理，提高信息化管理水平，實現科學化、精細化、標準化管理，提高工作質量和效率，特制訂本規(guī)定。
一、網絡管理員的職責
1、協助主管領導制定網絡建設及網絡發(fā)展規(guī)劃確定網絡安全及資源共享策略。
2、負責公用網絡實體如服務器、交換機、集線器、防火墻、網關、配線架、網線、接插件等的維護和管理。
3、負責服務器和系統軟件的安裝、維護、調整及更新。
4、負責賬號管理、資源分配、數據安全和系統安全管理。
5、監(jiān)視網絡運行調整網絡參數調度網絡資源保持網絡安全、穩(wěn)定、暢通。
6、負責系統備份和網絡數據備份。
7、保管設備規(guī)格及配置單、網絡管理記錄、網絡運行記錄、網絡檢修記錄等網絡資料。
8、定期對網絡的效能和各電腦性能進行評價提出網絡結構、網絡技術和網絡管理的改進措施。
二、操作人員管理制度
1、計算機操作人員遵守操作程序開機時先開啟電腦電源，關機時必須先關閉系統和主機電源再關閉供電設備最后切斷電源。
2、堅持每天對計算機進行擦拭保持計算機干凈、整潔。
3、在計算機使用過程中禁止吸煙和吃零食。
4、愛護設備操作過程中不準猛力擊打鍵盤頻繁開關，電腦在關閉計算機、打印機等設備后如需要再次開機請至少間隔5秒鐘。
5、操作人員取得系統賬號和初始密碼后應當立即修改密碼，密碼長度必須在6位以上，每半年至少更換1次。
6、禁止把本人賬號借給其他人使用，如有違反，根據造成的損失追究當事人的相應責任。
7、嚴格遵守保密制度，禁止私自拷貝計算機內的數據給非本單位人員使用。
8、發(fā)現計算機及相關設備異常時應及時通知網絡管理員。
9、做好電腦用電安全防范工作，下班前必須關閉計算機和輔助設備電源。
10、在電腦應用過程中應注意節(jié)約紙張、油墨等材料。
三、計算機病毒防范制度
1、各操作人員應有較強的病毒防范意識定期進行病毒檢測，發(fā)現病毒立即處理，不能處理應立即通知信息管理員。
2、采用國家許可的正版防病毒軟件并及時更新軟件版本。
3、外來軟件、新的軟件系統在安裝前必須進行病毒例行檢測。
4、任何個人不得擅自在計算機上使用來歷不明和未經病毒檢測的軟件特別不得安裝游戲及與工作無關的其它軟件。
5、在定有密級的'電腦上，專人專用，要求不聯網絕不能使用上網功能。
6、遠程通信傳送的程序或數據如電子郵件必須經過檢測確認無病毒后方可使用。
四、計算機網絡系統安全管理制度
1、加強計算機的防盜工作，加強門窗管理，房間鑰匙不得隨意轉借他人使用，做到人走門鎖。
2、加強防火工作，計算機房間內的電線按規(guī)定敷設，不得私拉亂接，計算機運行過程中操作人員不得中途離開房間，計算機使用完畢，立即關閉有關電源，計算機房內配置滅火器材，定期檢查，按期更換。
3、加強計算機病毒的防范意識，加強計算機病毒及其危害的教育，嚴禁攜帶與應用無關的外來軟盤、光盤等傳輸介質裝入計算機系統等。
4、 除信息管理員外，其他任何部門或個人不得以任何方式試圖登錄進入衛(wèi)生信息網后臺、服務器、路由器等設備進行修改、設置、刪除等操作，任何部門和個人不得以任何借口盜竊、破壞網絡設施，這些行為被視為對項目部網絡安全運行的破壞行為。
5、各類系統中開設的帳戶和口令為個人用戶所擁有信息網絡中心對用戶的口令保密，不得向任何部門和個人提供這些信息。
6、使用者不得利用各種網絡設備或軟件技術從事用戶帳戶及口令的偵聽、盜用活動，該活動被認為是對網絡用戶權益的侵犯。
7、嚴禁在單位上使用來歷不明、引發(fā)病毒傳染的軟件。對于來歷不明的可能引起計算機病毒的軟件應使用公安部門推薦的殺毒軟件檢查、殺毒。
8、各部門和個人不得在網上及其互聯網計算機上傳送危害國家安全的信息包括多媒體信息、錄閱傳送淫穢、色情資料。
9、各部門和個人未經信息管理員同意，不得擅自安裝、撤卸或改變網絡設備。
五、賬號管理制度
1、網絡賬號采用分組管理，并詳細登記，用戶姓名、部門名稱、相應軟件賬號名及口令、存取權限、開通時間、網絡資源分配情況等。
2、新賬號的設置要經部門領導簽字后交網絡管理員辦理，人員變動需注銷賬號時要通知管理員。
3、網絡管理員為用戶設置明碼口令，用戶可以根據自己的情況進行修改口令，用戶應對工作站設置開機密碼和屏保密碼。
4、用戶賬號下的數據屬于用戶私有數據，當事人具有全部存取權限，管理員具有管理、備份和存取權限。
5、網絡管理員對用戶賬號執(zhí)行管理，并對用戶賬號及數據的安全和保密負責。
6、網絡管理員必須嚴守職業(yè)道德和職業(yè)紀律，不得將任何用戶的密碼、賬號等保密信息、個人隱私等資料的泄露出去。
六、計算機機房“四防“工作制度
防火：嚴禁堆放易燃、易爆物品，附近應配備足夠的消防器材。 安全：發(fā)現問題應及時維修更換。
防水：注意防水。
防震：遠離震動源，選用穩(wěn)定可靠的工作臺。
防靜電：防止靜電干擾。
七、計算機硬件、軟件和數據管理制度
1、 任何部門、人員都有責任保護計算機網絡設備、外設等硬件設備的安全，通報使用情況各部門管理使用的計算機及配件必須報計算機網絡管理中心登記備案，每臺計算機必須指定專人管理，不得擅自調換、拆卸，計算機及其相關設備的維修、更換、報廢等必須報系統管理員檢查、備案。
2、 軟件有隨機配置軟件、自購軟件和編制軟件，所有軟件使用前都應由系統管理員進行安全檢查，未經檢查的軟件不得擅自使用。
�、烹S機配帶的軟件原則上應交系統管理員存檔，各使用部門只能保留需要的復制件復制工作由系統管理員完成。
⑵自購應用軟件原則上應報領導審批，系統管理員負責軟件測試，經審核后統一購置原件交系統管理員存檔，使用部門只保留復制件。財務管理軟件必須使用國家財政部評審通過的軟件。
3、系統的業(yè)務數據、財務數據等屬于核心機密，各級使用人員的操作權限應由分管領導審批后交由信息員設置，任何人不得向非相關人員提供數據，系統管理員要定期進行數據備份必須建立系統數據備份制度。
八、計算機操作管理制度
1、 嚴格遵守應用軟件操作規(guī)程和自己的操作權限按照規(guī)定的項目錄入數據，確保數據完整、準確、無誤。
2、 一人一口令嚴格管理操作密碼并定期更換密碼，嚴禁將自己的口令泄露給他人。操作人員離機應退出操作軟件，杜絕未經授權的.人員操作。
3、愛護電腦及附屬設備，不得搬動使用中的計算機和插拔任何計算機硬件，不隨意擊打電腦，不將電腦及附屬設備移動或另作他用。若出現故障，不得隨意拆換，應及時通知網絡中心人員前來查看。
4、做好衛(wèi)生工作。保持個人計算機、附屬設備及工作環(huán)境衛(wèi)生，不隨便亂丟紙屑和雜物保持工作站的安靜，嚴禁吸煙。
5、禁止將自帶的軟件通過任何途徑安裝到電腦上，禁止無關人員使用電腦。嚴禁玩電腦游戲及做與工作無關的操作。
6、按正常步驟操作電腦，正確開關機，下班時要將電源切斷，操作要準確快速，工作要認真負責，一絲不茍。
九、信息系統設備及網絡管理制度
1、未經信息管理處許可，不允許擅自更換、拆卸和加裝計算機軟、硬件。
2、嚴格按照正確的操作次序進行計算機操作處理。
3、系統設置不得隨意改動，未經領導的同意，任何人不允許擅自安裝其它軟件。
4、配置的計算機、打印機不允許擅自挪作他用。
5、不得因其他工作如上網、玩游戲等，耽誤的正常使用。
十、信息資源共享與安全保密制度
信息系統數據庫中的信息資源，除信件、私人文檔等純屬個人物品外，其他所有項目管理類信息均歸國家所有，任何個人或組織、部門均不得視信息為私有或部門所有。信息的所有權與信息的發(fā)生地和錄入者沒有關系。項目部有使用權。
1、不經項目部批準，任何單位或個人均無權將信息系統數據庫中的任何信息資源有償或無償地轉移給項目部外用于任何目的。違反本規(guī)定的個人或部門負責人將會受到相應的處罰直至追究法律責任。
2、信息系統數據庫中信息資源的共享權限要根據本規(guī)定的原則制定，由安質部負責解釋和實施。
3、信息系統建設的重要目的之一就是要實現快速、準確、完整的信息傳遞和共享。信息的共享是雙向的。實際上，沒有任何一個部門不需要共享其它部門的資源。任何一個部門無權拒絕其它部門對本部門負責錄入和管理的數據的共享，當然，這種共享必須是經過授權的、合法的。
4、各部門對信息的錄入必須保證其及時、準確確和完整。
信息化管理制度3
第一章總則
第一條為加強公司信息化建設，規(guī)范信息化管理，降低管理成本，提高工作效率和管理水平，結合公司實際和發(fā)展戰(zhàn)略，以信息化帶動管理現代化，提升公司管理水平，特制定此制度。
第二條本制度適用于公司信息化硬件、軟件、耗材、系統、數據和安全等管理工作，指導公司的網絡使用管理和維護工作，規(guī)范設備和耗材采購配置引進流程，為公司的信息化系統健全完善和數據安全工作提供切實有效的方案。
第三條公司信息化管理實行統一管理、分項負責、責任到人的管理機制。
第二章管理分工及職責
第四條綜合部是公司信息化管理常設機構，職責是：
（一）負責組織擬定公司信息化管理規(guī)章制度和管理流程；
�。ǘ┏修k公司信息化設備的采購、調配與回收；
（三）組織信息化設備的安裝、調試及技術支持；
（四）負責公司辦公自動化系統（0A系統）建設、運營、維護和信息資源管理工作；
�。ㄎ澹┙y籌公司信息安全管理，組織公司信息化管理的知識培訓；
�。┴撠煿居布�、網絡設備維護維修工作。
第五條各部門的職責是：
�。ㄒ唬┍ＷC公司信息化工作任務在本部門的執(zhí)行；
（二）上報本部門年度信息化需求；
�。ㄈ┴撠煴静块T所使用的信息化設施日常維護和保管工作。
第六條公司各使用部門應指定專人負責本部門信息化管理工作。
第七條信息化人員管理：
（一）對信息技術管理機構實行定崗、定編、定責，明確各崗位的人員素質要求；
（二）建立重要崗位的雙人負責制，并加強對單人單崗的監(jiān)控；
�。ㄈ┙⑼晟频谋Ｃ苤贫龋匾獚徫粦炗啽Ｃ軈f議書；
�。ㄋ模┙⑿畔⒓夹g人員定期培訓和考核制度。
第三章信息化系統管理
第八條服務器管理
�。ㄒ唬┕舅行畔⒒到y涉及到的服務器主機應按照國家服務器設備的管理標準，保障服務器主機在合適的環(huán)境中運行。
（二）信息化管理員對服務器主機的運行進行監(jiān)控，依據服務器資源的占用情況，及時對服務器進行調整。在必要的情況下，信息化管理員對服務器主機的操作系統、應用軟件進行升級，安裝補丁程序。
第九條計算機管理
（一）綜合部負責公司各類計算機、工作站及相關設備的維護、升級管理。
�。ǘ┚C合部每年初應根據需求，對存在故障無法解決、設備老化、市場無配件更換的老舊計算機設備進行集中統計并上報備案。
（三）在未經綜合部許可的情況下，各計算機使用人不得隨意更換、拆卸計算機內的零部件及網絡設備。
�。ㄋ模┯嬎銠C設備出現故障，相關知情人員必須及時報告綜合部，由綜合部安排人員進行現場技術處理并修復，對不能進行現場處理并修復的設備，由技術人員明確故障原因，出具鑒定結果，送相關外部機構進行維修處理。
第十條網絡管理
�。ㄒ唬┚C合部負責公司網絡系統的規(guī)劃、設計、建設與管理。公司網絡線路和網絡設備均要由綜合部統一組織安裝、管理、維護。
（二）公司所有網絡使用者應對公司網絡的安全、完好負責。未經允許其他人員不得擅自更換線路和設備，不得擅自拆卸網絡設備、改變設備配置。
�。ㄈ┬畔⒒芾韱T應定期對網絡線路和設備的運行情況進行檢查。當出現網絡中斷故障、網絡傳輸速度異常、設備或線路出現問題時，要及時上報公司綜合部，由專人負責解決。
�。ㄋ模┤魏伪竟救藛T不得向其他外部人員泄漏公司網絡結構、網絡布局、布線系統及軟件結構、代碼、軟件注冊碼或序列號等有關網絡方面的任何機密。
第四章辦公系統平臺管理
第十一條組織管理與職責
一、綜合部負責OA服務器的管理維護和日常運行。主要職責包括：
1、負責管理OA軟件的開發(fā)升級管理；
2、制定、落實OA有關規(guī)章制度；
3、組織公司各部門及員工的培訓和技術指導工作；
4、負責服務器、操作系統和硬件的維護，確保服務器安全運行；
5、保障公司各部門和各用戶與服務器網絡的正常連通；
6、負責OA系統用戶注冊管理，包括現有用戶、新增用戶的開通和使用權限及對需注銷的人員及時辦理注銷。注銷前應備份用戶OA內的文件；
7、負責日常運行的技術維護、系統功能的`不斷完善；
二、其他部門主要職責為：
1、負責制定本部門OA相應管理制度；
2、負責本部門OA的日常維護、人員培訓等技術支持工作；
3、負責本部門參與OA人員權限變更時，及時提供給公司行政部申請調整。
4、負責根據本部門工作需要，提出優(yōu)化需求。
第十二條OA的使用
一、公司各部門的公文原則上統一采OA傳送，對于未經OA傳送的文件，原則上不予書面審批。
二、如因出差而無法及時處理待辦事項的，可通過短信、郵件方式等方式先行辦理，出差任務完成回到公司后需及時將待辦事項辦理完成。
三、文件發(fā)送后，發(fā)送文件的人員要對發(fā)送的文件情況要進行檢查、催辦、督辦，確認發(fā)出的文件已落實到位。
四、嚴禁利用OA做與工作無關的事情。
五、未經許可，嚴禁管理員利用管理員權限私自查看他人文件。
第十三條登陸規(guī)范
一、系統正式運行后，系統所有用戶原則上必須在每個工作日保持在線狀態(tài)，以保證公文的正常流轉和信息的及時傳送。
二、多人共用一臺計算機，如暫停使用時需及時注銷或退出管理協同模塊，以免他人介入工作環(huán)境。
三、登陸OA用戶口令應經常更改并保守秘密，以防他人有意或無意打開系統獲取信息。
四、涉及公司秘密以及其它密級文件不在管理協同模塊上進行工作流轉。
第十四條應急處理
一、對公司制度、報告、公文、檔案等有價值的內容、信息，在發(fā)布的同時，發(fā)布人還應進行備份，以避免信息丟失；
二、需要進行歸檔管理的資料、信息由綜合部指定相關人員進行備份；
三、系統出現故障，導致公文與信息無法在系統中進行正常流轉的，應及時通知系統管理員。系統管理員應盡快組織相關單位查明原因，排除故障，并在2個工作日內作出相應。
若24小時內仍未排除故障，可報請公司總經理同意，采用紙質文件進行處理。
第五章信息網絡安全管理
第十五條公司網絡使用人員要加強自身修養(yǎng)，遵守職業(yè)道德和工作紀律，要從主觀上避免可能造成信息泄露的行為，提高安全意識。
第十六條網絡操作人員要熟練掌握網絡管理操作，根據公司網絡相關制度與手冊，保證信息化網絡暢通。相關操作人員要遵守工作紀律，嚴格按工作權限進行操作，嚴禁利用計算機技術超越權限訪問或私自修改他人信息。
第十七條各部門（單位）計算機操作人員應經常進行病毒檢測。發(fā)現病毒應立即采取措施進行病毒清理，新發(fā)現的病毒類型和重大安全事故應及時上報。
第十八條信息化管理員要堅持原則，遵守國家保密法和信息工作紀律，認真履行工行職責，確保不泄密。對于掌握公司核心秘鑰和超級權限的管理人員，要定期對其秘鑰和權限進行備案和測試，確保秘鑰及權限的安全。
第十九條如公司員工的崗位變動、離職等情況，要提前上報綜合部備案，收回其掌握的秘鑰和權限，重新修改后方可下發(fā)。
第二十條數據安全
各部門（單位）對計算機數據及存儲數據的載體必須進行安全、妥善地管理。OA辦公系統、用友NC財務管理軟件等核心業(yè)務系統的數據，必須定期、定時進行數據庫的備份和數據下載，予以保存。綜合部負責組織各類信息系統的備份工作，保證系統故障后能及時恢復。
第六章機房管理
第二十一條凡涉及部署信息化機房和設備的部門須建立健全必要的安全防范管理制度，認真落實安全防范措施，并負責對使用和管理信息化機房和設備的人員進行教育管理。
第二十二條嚴禁非機房工作人員進入機房，特殊情況需信息化管理員或相關負責人批準，并認真填寫登記表后方可進入。
外來人員未經綜合部負責人同意嚴禁擅自進入信息化機房并操作相關設備。
第二十三條加強信息化機房室內火種、電源的管理，不得擅自動明火，禁止存放易燃易爆物品，使用電源必須保證安全。信息化機房的安全防護措施必須參照國家相關標準予以配備完善，人員正常操作后應及時離開，并確保門禁系統安全。
第二十四條信息化管理員應每日檢查計算機房集中監(jiān)控系統運行情況，保證計算機房溫度、濕度等環(huán)境符合信息設備正常運行的要求。定期檢查硬件線路，排查線路隱患并予以及時處理。
第二十五條建立機房設備調試登記機制，對本地局域網絡、廣域網的調試，建立檔案。未發(fā)生故障或故障隱患時相關人員不可對中繼、光纖、網線及各種網絡、系統設備進行任何調試；若有故障應對所發(fā)生的故障、處理過程和結果等做好詳細登記。
第七章涉密信息及密碼管理
第二十六條公司各類信息化設備和系統應嚴格依據公司保密管理制度要求，做好保密工作。
第二十七條公司OA、各部門等核心信息化管理系統，網絡設備、安裝有涉密軟件的計算機終端設備、移動終端設備，必須設置符合要求的賬號和密碼，并由綜合部統一管理。
第八章附則
第二十八條本制度由公司綜合部制定和解釋。
第二十九條本制度自印發(fā)之日起施行。
信息化管理制度4
一、 總則
為進一步加強學校信息化工作規(guī)范管理，促進學校信息資源的交流與共享，保證信息化建設的時效性和可持續(xù)發(fā)展，真正發(fā)揮數字化校園平臺在學校教學、科研、及管理方面的支撐作用，根據大連市加強教育信息化建設的指導意見和實施方案，結合實際，特制訂本制度。
學校信息化工作實行統一領導、統籌規(guī)劃、集中管理、分級負責的管理原則。
二、每兩周召開一次例會制度
1、信息化建設工作領導小組統一領導全校的信息化建設與管理工作。負責審議學校信息化建設發(fā)展的中長期規(guī)劃與經費預算；制定審議學校信息化建設、運行管理及校園網安全的規(guī)劃制定；明確在推進高信息化建設進程中各部門的責任分工、資源分配以及考核機制；對我校信息化建設中的重大問題和政策性問題進行決策。每兩周召開一次例會，及時交流和反饋。
2、學校資源開發(fā)小組具體負責分期實施學校信息化建設規(guī)劃，負責對信息化相關項目進行評估和管理，負責信息化建設中的技術指導和支持，負責數據標準的制定和公共平臺應用的推廣與培訓，負責健全和完善信息化工作管理體系。學校各信息化建設小組具體負責本小組系統建設和信息安全工作，保證信息的準確性、實時性、完整性、和安全性，切實做好與本職相關的各項信息化建設工作，完成好信息化建設任務。
三、資金保障制度
學校設立信息化管理經費，用于支付信息化項目在實施管理、系統功能改進和數據維護、部門信息化技能培訓等方面產生的費用
1、信息化建設項目包括班班通系統、廣播電視系統、專用教室信息化建設系統、校園網絡基礎設施建設和網絡基礎應用、學校信息化資源系統建設、信息技術與學科整合建設系統等。
2、學校信息化建設項目中的網絡設備、服務器、存儲設備等硬件設施均由資源開發(fā)小組統一管理和分配。
3、學校各開發(fā)支持小組負責本小組所建的應用系統的使用和管理，要保證對系統數據的'及時更新維護，并配合資源開發(fā)小組做好信息系統的備案工作，及時做好相關人員的培訓工作，做好系統的推廣使用。
四、定期反饋和交流制度
1、制定定期反饋和交流制度，學校資源開發(fā)小組具體負責分期實施學校信息化建設規(guī)劃，負責對信息化相關項目進行評估和管理，負責信息化建設中的技術指導和支持，負責數據標準的制定和公共平臺應用的推廣與培訓，負責健全和完善信息化工作管理體系。學校各信息化建設小組具體負責本小組系統建設和信息安全工作，保證信息的準確性、實時性、完整性、和安全性，切實做好與本職相關的各項信息化建設工作，完成好信息化建設任務。
2、每學期組織一次本學校信息技術建設工作檢查，形成檢查報告。每學期組織一次校內交流，形成交流成果和經驗推廣方案，做好年度總結。
五、信息化工作激勵機制
1、信息化工作將納入部門工作考核范圍；
2、學校設立信息化管理經費，用于支付信息化項目在實施管理、系統功能改進和數據維護、部門信息化技能培訓等方面產生的費用
3、學校每年進行信息化工作的評優(yōu)工作，對信息化建設工作中成績優(yōu)秀的部門和信息員給予表彰和獎勵。
本制度自發(fā)布之日起實行。20xx年9月1日
信息化管理制度5
第一節(jié) 總則
第一條 為規(guī)范我礦信息化建設的管理，提高信息化管理水平，實現科學化、精細化、標準化管理，提高工作質量和效率，特制訂本規(guī)定。
第二節(jié) 管理范圍
第二條 信息化建設管理范圍為：全礦所有計算機設備、網絡硬件設備、外部設備、網絡布線系統、計算機系統軟件和工具軟件、辦公自動化軟件、業(yè)務管理應用軟件、監(jiān)測監(jiān)控軟件等。
第三節(jié) 設備使用與管理
第三條 各使用單位要明確一名設備包機責任人，包機人要做好設備的日常維護工作，嚴格按照操作程序進行操作，否則造成軟硬件損壞的要對包機人及單位負責人進行處罰。
第四條 包機人應對計算機和外部設備能熟練操作，對單位所用的軟件應用程序要熟練掌握，嚴格按程序進行操作。對不能進行相關操作的，要進行學習培訓，以達到熟練操作。
第五條 計算機系統及所有應用程序必需統一安裝，各單位操作人員未經許可不準增刪硬盤上的應用軟件和系統軟件，不準對應用軟件的配置進行變更，違者罰款100元。
第六條 礦局域網統一管理維護，任何部門和個人不得私自更改計算機的各項設置，如：計算機名、網絡IP地址、計算機管理員密碼、登陸方式等，造成機器不能訪問網絡資源的，對責任人罰款100元。
第七條 與工作相關的文件必需保存在D盤以使用者為姓名的目錄中，個人文件必需保存在E盤以使用者為姓名的目錄中，未按規(guī)定而造成的文件丟失等原因，后果自負。不得將任何文件存放在C盤系統目錄中及操作系統桌面與我的文檔中，更不能刪除及更改C盤系統目錄中的文件。
第八條 計算機上不得存放有破壞我礦計算機網絡正常運行的軟件，如：黑客程序、帶病毒的文件、電影文件等，不得傳播非法文字及圖片、視頻資料，一經發(fā)現罰款200元，并無條件刪除。對從事非法活動的，嚴肅處理。
第九條 不得私自拆卸計算機及外設，更不能私自更換計算機硬件，如有違犯者，以更換硬件價值的2倍處罰包機人。
第十條 我礦計算機網絡及各種服務器需保證正常運行，定期對我礦計算機系統進行檢查和病毒防范等工作，各單位包機人需接受技術培訓。
第十一條 任何人不得因私挪用我礦信息設備和網絡資源，更不能破壞計算機網絡設備，對于有破壞的，以其價值的2倍賠償。
第十二條 礦局域網安裝有防火墻和網絡殺毒軟件，任何單位不得刪除、卸載、關閉其安裝在計算機上的網絡殺毒軟件，如果發(fā)現軟件出錯或不能正常運行，及時通知相關部門，進行修復或重新安裝。
第十三條 不得在計算機旁邊堆放雜物，保持計算機正常通風散熱，不得隨意擺放信息設備，沒有特殊情況不得更換計算機位置。
第十四條 計算機使用者必需經常清潔主機、顯示器、鍵盤，以保持計算機的清潔衛(wèi)生。
第十五條 操作人員長時間離開計算機或下班之后，請關閉計算機。如發(fā)現未關閉計算機者每次罰款50元。
第十六條 遇停電時，必需在停電之后5分鐘內關閉計算機，以免損壞 UPS及計算機設備，對于未能及時關閉計算機而造成計算機設備損壞的，責任自負。
第四節(jié) 外部網絡管理
第十七條 外部網絡需要嚴格管理，有對外業(yè)務需要上網的單位，填寫上網申請單，經礦長批準后，由網絡管理員給予開通。
第十八條 能夠訪問外部因特網的單位，要嚴格管理，遵守網絡安全規(guī)定，不訪問非法網站，不準在網上發(fā)布非法信息，一經發(fā)現，將追究有關人員和單位負責人的責任。情節(jié)嚴重的，交由公安部門處理。
第十九條 能夠訪問外部因特網的單位，不得利用網絡下載盜版軟件，更不得下載電影等娛樂資料，防止黑客程序對我礦計算機網絡安全造成破壞。一經發(fā)現對包機責任人罰款100元。
第五節(jié) 系統軟件管理
第二十條 對所有隨設備配置的操作系統軟件或工具軟件，需統一管理，做好存檔。
第二十一條 對機器設備需要重新安裝系統軟件的，由專人進行安裝，并進行相應的設置，做好維護記錄。
第二十二條 不經許可，任何其它單位不得借取操作系統軟件光盤或工具光盤；一經借出，要做好記錄，并及時歸還。
第六節(jié) 辦公自動化的管理
第二十三條 會議的管理
根據會議的分類、申請、組織、召開、記錄等，嚴格按照相關規(guī)定的程序執(zhí)行。
第二十四條 收、發(fā)文管理
(一)外部文件：對上級主管部門或政府機關下發(fā)的文件，各職能科室接收后，應統一交到礦辦公室處，由辦公室文員制作成電子文檔，根據來文涉及的領導和部門，統一進行網上傳閱、督辦，閱后要在網上電子簽名，全部傳閱完畢后歸檔管理，并按照文件的密級進行保密。
(二)內部文件：對礦制定并下發(fā)的文件，按照職能管理部門起草后上傳，經分管領導審核、礦領導審核簽閱后，礦辦文員統一編寫文號，最后礦領導簽發(fā)。按照文件分發(fā)范圍，由礦辦文員最后行文，網上發(fā)至各有關單位，各有關單位負責人要在3天內閱完，并簽閱。對行文簽閱情況，辦公室文員要及時進行查看。
(三)對公文的發(fā)行，要嚴格按照行文權限來辦理，按照發(fā)文的種類、發(fā)文的程序，由礦辦文員統一協調。
(四)對收文辦理，應做到簽收、登記、審核、擬辦、分發(fā)、傳閱、承辦、催辦等事項。
(五)對文件的具體處理流程，嚴格按照相關規(guī)定的程序執(zhí)行。
第二十五條 郵件管理
(一)礦統一設立企業(yè)郵箱，為每一部門和領導分別設立郵箱，使各單位人員在系統中互通郵件，增加了企業(yè)內部的信息溝通和信息安全。
(二)各科室郵箱的設立，由各職能部門獨立設立，然后上報辦公室進行統一匯總下發(fā)。
(三)郵箱的命名規(guī)則為：dxmy+科室拼音的首字母，密碼由科室管理人員自己設定或修改。
第二十六條 綜合信息管理
對其它辦公信息的管理，由礦辦統一收集管理，經文員挑選審核，礦領導批準后，發(fā)布到網上，以供各單位進行信息查看。 各單位負責人上網查看信息的時間不得超過2天，因查看不及時，影響辦公者，對其罰款100元。
第二十七條 檔案管理
(一)檔案分類：分為文書檔案、科技檔案、專門檔案三類。
(二)檔案管理：檔案的歸檔、分類編號、編制檢索、保管、檔案借閱、檔案鑒定、保管期限、銷毀、保密等。
(三)礦辦檔案室要把各類檔案盡量整理成電子文檔，統一上傳到內部網上，充分發(fā)揮檔案資料的作用，方便管理人員或工程技術人員查找資料。
(四)檔案管理人員要分配好所有檔案的調閱權限，并要據保密級別管理網上調閱權限。
第二十八條 各單位應嚴格保守用戶使用信息，登錄名稱和密碼不得泄漏給無關人員，如造成企業(yè)保密信息的`泄漏，將進行嚴肅處理。
第二十九條 企業(yè)所有對外界發(fā)布的信息材料，必須經礦長辦公室審核，然后交礦長審批后，方可對外發(fā)布。對發(fā)布在報紙、雜志等刊物上的材料，一律由辦公室統一聯系發(fā)布；需轉登在企業(yè)網站或互聯網上的，由辦公室交相關科室進行發(fā)布。
第七節(jié) 業(yè)務應用軟件的管理
第三十條 業(yè)務應用軟件包括：人力資源綜合管理、全面物資管理、煤炭銷售管理、財務管理、安全生產系統管理、作業(yè)操作規(guī)程管理等。
第三十一條 業(yè)務應用軟件的開發(fā)，由業(yè)務職能部門提出應用申請，業(yè)務使用部門寫出具體的業(yè)務要求，經礦分管領導批準后，編寫詳細的軟件開發(fā)技術要求，組織開發(fā)或招標開發(fā)。
第三十二條 軟件進行開發(fā)時，業(yè)務部門要積極配合軟件開發(fā)人員，做好需求分析和詳細調研，隨時提供業(yè)務數據進行程序測試。在試運行階段，業(yè)務部門和技術人員要對軟件的所有功能進行全面測試，確保軟件開發(fā)達到業(yè)務要求。
第三十三條 各業(yè)務管理部門要嚴格按照軟件使用操作要求進行操作，在使用中發(fā)現問題，及時進行處理。
第八節(jié) 監(jiān)測監(jiān)控軟件管理
第三十四條 監(jiān)測監(jiān)控軟件包括瓦斯綜合監(jiān)測系統、束管監(jiān)測系統、礦壓及頂板監(jiān)測系統、設備運行狀況監(jiān)控系統、井下防爆監(jiān)控系統、治安保衛(wèi)監(jiān)控系統等。
第三十五條 各監(jiān)測監(jiān)控機臺崗位，要由單位明確一名管理人員，所有操作人員必須經過操作培訓，嚴禁外來人員進行操作。
第三十六條 對監(jiān)測監(jiān)控中出現的問題，操作人員要及時向單位負責人匯報，單位負責人不能處理的，及時向分管領導匯報。
第三十七條 操作人員要做好所有監(jiān)測監(jiān)控設備及線路的日常管理工作，并做好運行記錄。
第九節(jié) 信息化安全管理
第三十八條 未經許可嚴禁將私人的光盤、VCD（學習光盤除外）、軟盤，移動存儲器等在我礦的計算機設備上使用，違者罰款50元。
第三十九條 我礦計算機系統的數據資料列入保密范圍的，未經許可嚴禁復制、拷貝。一經發(fā)現罰款100元。對于嚴重損壞我礦利益的行為，給予嚴肅處理。
第四十條 任何人不能利用各種手段破解、攻擊我礦計算機網絡系統及其各種服務平臺，盜取我礦計算機用戶賬號和密碼，一經發(fā)現罰款500元，情節(jié)特別嚴重的，由公安機關處理。
第十節(jié) 附則
第四十一條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。
信息化管理制度6
現代遠程教育設備是學校進行現代化教學的常用設備，為了確保設備的完好率、提高設備的.利用率特制定本管理制度。
1.任何教育信息化設備，上班時間不能擅自用于娛樂。
2.未經校長簽字同意，任何教育信息化設備均不能外借或挪作他用。
3.教室、辦公室用計算機由教育信息化設備領導組統一安裝操作系統、相關軟件及還原系統，不得私自更換操作系統，下載或安裝任何游戲軟件及來歷不明的軟件，不允許設置任何密碼，由領導組統一設定上網IP，不得私自亂設IP。
4.教室里電子白板、網絡教室、電子備課室的設備使用完畢后，必須按相關操作規(guī)程進行操作。凡放學以后(上午或下午)在無人使用的情況下必須正常關閉教室內、網絡教室、電子備課室的信息化設備(故障除外)。
5.保持所有設備清潔干凈，教育信息化設備領導小組將不定期對設備進行檢查。定期進行檢查保養(yǎng)，保證安全，做好防火、防盜、防塵、防磁、防潮、防震、防高溫、防雷擊、防腐蝕等工作。
6.電教設備發(fā)生丟失、損壞后，責任人應立即查明原因，進行登記，并及時將事故經過報告教育信息化設備領導小組。由學校組織有關部門調查，確認事故責任人。
信息化管理制度7
一、信息化設備由市、縣（區(qū)）統一配發(fā)，為學校教育教學專用。
二、所有設備由學校統一負責管理，學校要成立管理機構，明確專人負責，分級管理。
三、建立設備登記和固定資產管理檔案，按型號分類入賬、入柜，妥善管理，不得丟失、損壞，保證配套使用。
四、建立軟、硬件使用登記簿，對使用和運行情況做出詳細記錄。
五、熟悉、了解設備的規(guī)格、性能、基本結構和操作使用方法，嚴格遵守操作規(guī)程和技術規(guī)范，做到規(guī)范操作，正確使用。設備使用后必須斷開電源和接收信號源。
六、做好設備的日常維護、保養(yǎng)工作，做到防火、防盜、防雷、防潮、防塵、防靜電。定期檢查設備完好率，保持設備良好性能，保障正常的.教育教學需要。
七、學校要建立故障登記薄，做好故障原因、責任、處理和維修等記錄。禁止帶故障運行設備，在使用過程中發(fā)生故障，應立即停機并及時請專職技術人員處理。
八、不得以任何借口將設備出借、轉讓、調撥或變賣給非項目單位，也不允許個人占用。
九、未經允許不得私自拆卸設備或安裝其它硬件、軟件；不得隨意移動設備，不得進行與教育教學無關活動。
十、做好網絡安全、保密工作，嚴禁違法活動。
信息化管理制度8
為規(guī)范我局信息化管理工作，使信息管理平臺更好更安全的服務于工作，特制定以下管理制度：
1、數據保密
根據數據的保密規(guī)定和用途，確定數據使用人員的存取權限、存取方式和審批手續(xù)；
禁止泄露、外借和轉移專業(yè)數據信息；
各科室應制定業(yè)務數據的更改審批制度，未經批準不得隨意更改已在局域網內公布的業(yè)務數據；
各科室與因特網連接的計算機不得錄入機密文件和涉密信息；
2、數據備份
各科室對本科室計算機內的重要數據應制作備份并異地存放，確保系統發(fā)生故障時能夠快速恢復；
數據備份不得更改；
數據備份必須指定專人負責保管，由計算機信息技術人員按規(guī)定的方法同數據保管員進行數據的交接。交接后的備份數據應在指定的數據保管室或指定的場所保管；
數據備份保管地點應有防火、防熱、防潮、防塵、防磁、防盜設施。
3、操作規(guī)范
�、儆嬎銠C操作人員
必須愛護電腦設備，經常保持辦公室和電腦設備的清潔衛(wèi)生；
必須懂得正確操作和使用計算機，加強計算機知識的學習；
必須注意保護自己的計算機信息系統，自己部門登錄系統的口令要注意保密；
不得讓任何無關人員使用自己的.計算機，不要擅自或讓其他非專業(yè)技術人員修改自己計算機系統的重要設置；
嚴禁利用計算機系統上網發(fā)布、瀏覽、下載、傳送反動、色情和暴力信息；
嚴禁利用計算機非法入侵他人或其他組織的計算機信息系統；
�、诰S護技術人員
維修計算機和軟件的部門或個人，在出門、銷售、出租以前和維修以后，必須保證計算機和軟件無病毒和其他有害數據；
③任何科室和個人不得從事下列活動：
利用計算機信息網絡制作、傳播、復制有害信息；
非法侵入計算機信息網絡，非法竊取計算機信息系統中信息資源；
未經授權查閱他人電子郵箱，冒用他人名義發(fā)送電子郵件；
故意干擾計算機信息網絡暢通，故意輸入計算機病毒以及其他有害數據危害計算機信息系統安全；
違反規(guī)定，對計算機信息系統功能進行增加、刪除、修改、干擾，對信息系統中存儲、處理或者傳輸的數據和應用程序進行增加、刪除、修改、復制，影響計算機信息系統正常運行；
刊登、出版、發(fā)行、銷售、出租有關計算機病毒源程序的書刊資料和其他媒體；
傳播、制造、銷售、運輸、攜帶、郵寄含有計算機病毒及危害學校及社會公共安全的有害數據；
危害計算機信息系統安全的施工，從事其它危害計算機信息系統安全的活動。
信息化管理制度9
第一章 總則
第一條 為保障股權投資業(yè)務的安全運作和管理，加強x公司（以下簡稱“公司”）內部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司制度的相關規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 股權投資業(yè)務是指使用自有資金對境內企業(yè)進行的股權投資類業(yè)務。
第三條 風險控制原則
公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
�。�2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；
（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；
�。�4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；
（5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經營戰(zhàn)略、經營方針、風險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；
�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給基金帶來的風險。
第二章 風險控制組織體系
第四條 風險控制組織體系
公司應根據股權投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。
第五條 各層級的風險控制職責
董事會職責：
�。�1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；
�。�2）審議單筆投資額超過公司資產總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目；
�。�3）決定公司內部風險管理機構的設置；
�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權。
董事會下設風險控制委員會，其職責包括：
�。�1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；
�。�2）對單筆投資額超過公司資產總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的，應當提交董事會審批的股權投資事項進行合規(guī)性審核；
�。�3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。
投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產總額的30％，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的40%的股權投資項目的投資和退出作出決策。
風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：
�。�1）獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；
�。�2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；
�。�3）對投資協議進行審核；
�。�4）在出現重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。
業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關背景的人員。
第六條 為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。
綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。
財務部負責股權投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
第三章 風險控制流程
第七條 風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎。
第八條 風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。
第九條 風險測量是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化。
第十條 風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條 風險控制是對業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。 第十二條 風險報告是指業(yè)務部、風險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。
第四章 風險識別與評估
第十三條 股權投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險。
公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。
第十四條 政策風險 政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損
第十五條 合規(guī)性風險
項目公司的各項經營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現合規(guī)風險；項目公司的經營管理活動必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求，對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現合規(guī)風險。
第十六條 法律風險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。
第十七條 操作風險
股權投資業(yè)務包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。
第十八條 市場風險 由于股權投資業(yè)務從項目投資到投資退出往往要經歷宏觀經濟、項目所屬行業(yè)、產品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現的風險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統性風險是難以控制的。
第五章 風險控制
第一節(jié) 合規(guī)風險的控制 第十九條 公司對股權投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析和檢查，控制投資業(yè)務的合規(guī)性風險。
第二十條 公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；
（二）制訂、審閱股權投資業(yè)務的相關合同、協議，確保合同的規(guī)范性和合
�。ㄈ┍O(jiān)督股權投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內部控制制度有效地執(zhí)行；
�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務投資決策服從國家產業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。 第二十一條 公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。
�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務的合規(guī)檢查制度；
�。ǘ⿲蓹嗤顿Y業(yè)務運作和內部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；
�。ㄈz查相關管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保資產管理業(yè)務遵守公司內部制度。
第二節(jié) 市場風險的控制 第二十二條 市場風險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節(jié)上。 第二十三條 公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關于投資范圍的相關規(guī)定。
第二十四條 業(yè)務部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據公司規(guī)定申請立項審批。
第三節(jié) 法律風險的控制 第二十五條 風險控制部應當對公司簽定的合同、協議等法律文書進行審核，防范法律風險。
第二十六條 在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防范法律風險。
第四節(jié) 操作風險的`控制 第二十七條 公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務流程和具體要求。
第二十八條 為維護公司的權益，項目投資的范圍應當符合以下規(guī)定：
（一）不得將公司資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒐举Y產用于可能承擔無限責任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過公司資產總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過被投資公司總股本的40；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產投資于股東或其控制的企業(yè)；
（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調查的風險控制；
（1）公司建立盡職調查制度，規(guī)范盡職調查的工作內；
�。�2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須；
�。�3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備；
�。�4）項目組認為必要時提交股東會審議；
（四）單一投資股權不得超過被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產投資于股東或其控制的企業(yè)；
�。┓煞ㄒ�(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調查的風險控制
�。�1）公司建立盡職調查制度，規(guī)范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。
�。�2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。
（3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。
（4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。 第三十條 投資決策的風險控制
�。�1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；
�。�2）投資決策委員會可以根據需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構進駐現場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
�。�3）公司股權投資業(yè)務的項目投資和項目退出必須經投資決策委員會通過。單筆投資額超過公司資產總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的項目，應當經過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據公司章程規(guī)定提交股東審議。
第三十一條 項目管理的風險控制 公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
（1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。
�。�2）項目組負責每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項目情況報告》和《項目股權價值評估報告》（每半年），并向主管領導提交估值報告。
第三十二條 公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤過程中發(fā)現公司在項目公司中的權益發(fā)生變動、或者項目公司的財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。相關規(guī)則另行制定。 第三十三條 公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。 當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過公司資產總額的30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目，應當提交董事會和股東審議。
退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現退出。
第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風險控制 第三十四條 對財務與資金管理的風險控制
公司建立獨立的財務核算體系，制定規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。
公司按照有關規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶，不得與母公司共用銀行賬戶。
第三十五條 對人員管理的風險控制
公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專職，不得在母公司擔任職務。 公司董事、監(jiān)事、投資委員會成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專門的內部控制機制，解決可能產生的利益沖突。
第三十六條 公司建立專門的內部控制機制，對公司與母公司之間的風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關聯交易。
第六章 風險控制報告
第三十七條 風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。 第三十八條 風險控制部定期對公司業(yè)務運作、日常經營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底、8月底前向公司領導上報年度或半年度風險控制報告，為公司決策提供依據。
第三十九條 公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關規(guī)定向公司領導報送臨時性報告。
第四十條 風險控制報告中應明確風險事件發(fā)生的原因、經過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內容。
第七章 附則
第四十一條 本辦法由風險控制部負責解釋。 第四十二條 本辦法自下發(fā)之日起實施。
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